Uma instituição financeira de grande porte precisava viabilizar que sua rede de escritórios de agentes autônomos de investimento — parceiros responsáveis por atendimento em ações, fundos de investimento e fundos imobiliários, espalhados pelo Brasil — operasse sob total conformidade regulatória da CVM.
Auditoria e Compliance CVM para Rede de Agentes Autônomos de Investimento
Detalhes do Caso
Nome do cliente:
Instituição financeira (nome sob confidencialidade)
Categoria:
Compliance e Telefonia
Não existia, dentro da instituição, nenhum sistema para gravar, auditar e rastrear evidências das conversas telefônicas entre os agentes autônomos e seus clientes — exigência indispensável para que a operação distribuída fosse certificada pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários).
A Get Smart desenvolveu do zero um sistema completo de auditoria de conversas telefônicas: gravação automatizada, fluxo estruturado de auditoria, monitoramento e rastreamento de evidências em toda a rede de escritórios parceiros — centralizando as informações sob o comando da instituição, sem tirar a autonomia operacional de cada parceiro.
O sistema permitiu certificar perante a CVM toda a operação distribuída de agentes autônomos — um modelo que não existia previamente dentro da instituição. Está em operação contínua há vários anos, sustentando hoje o modelo de parceria da instituição com corretoras em todo o país. Não há métricas numéricas a divulgar: o valor deste projeto está em ter viabilizado, do zero, um modelo de operação regulada que simplesmente não existia antes.